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监管划定“隔离墙”:券商系公募告别高管兼任时代_蜘蛛资讯网

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性以及潜在的利益冲突问题,监管层依据上位法正在进行系统性纠偏。  一家公募机构人士向经济观察报记者透露,目前并未有红头文件直接下发,而是通过窗口指导和行政审批系统的强力约束倒逼机构整改。具体而言,针对高管兼任的监管动作分为三个层次展开:  首先,在新增高管的任命上实施前端拦截。对于拟新上任“兼任高管”的申请,在基金公司与监管部门进行预沟通的阶段,就会被直接驳回。  其次,对于此前已经走完内部程序但

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发布时间:10:17:31


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